关于申请科技型中小企业技术创新基金的有关问题问答（1）

1、问：什么企业可以申报创新基金？

答：申报创新基金的必须是主要从事高新技术产品研制、开发、生产和服务的，总人数在500人以下的科技型中小企业。详细规定请注意本年度申请须知中“创新基金支持的对象”部分。

2、问：企业申报创新基金前首先应学习那些文件？

答：企业要学习以下文件，并按规定执行：

（1）《科技型中小企业技术创新基金项目申请须知》（以下简称“申请须知”）；

（2）本年度《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称“指南”）；

（3）《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》填写说明；

（4）《科技型中小企业创新基金贴息项目合同》或《科技型中小企业创新基金无偿资助项目合同》；

（5）《科技型中小企业技术创新基金项目申报、验收系统使用手册》。

申请基金的企业一定要认真、细致地阅读上述文件，特别是申请须知和指南，明确了解创新基金的规定，及企业必须注意的各有关事项。同时，企业要认真阅读申请材料中的《申请基金项目的重要提示》。

3、问：怎样购买创新基金申报材料？

答：可以向各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技主管部门、各国家高新技术产业开发区管理委员会购买，也可以直接向创新基金管理中心指定的申请资料发行机构（北京科环科学技术发展中心——电话：010-68515544转2174、2178；天津市科学技术评价中心——电话：022-23519145，23375119）购买，有关问题可以向上述单位咨询。

4、问：什么是创新基金网上预申请？预申请的作用是什么？

答：为方便企业申请创新基金，从2000年度开始，管理中心设立了网上预申请业务。网上预申请是管理中心为了使拟申请创新基金，但又感到心中无底的企业专门设立的一项服务业务。

企业可以在互联网上通过简单的程序向管理中心报送有关信息。通过管理中心审查反馈的信息，使企业基本明确拟申报的项目是否符合有关规定和条件，从而可以较正确地把握是否申报以及何时申报。企业可通过国际互联网创新基金网站（网址为:www.innofund.gov.cn）进行预申请。

网上预申请不是企业申请基金的必须程序。管理中心反馈信息仅作为为预申请企业提供的咨询意见。

5、问：申请创新基金是否收费？

答：不收费。

创新基金是经国务院批准设立、用于支持科技型中小企业技术创新项目的政府专项基金，创新基金管理中心在项目申请、项目审理及项目监理的过程中不收取任何费用。

企业在购买申请材料时应付材料成本费。

6、问：申请创新基金的企业如何正确使用年度指南？

答：科技部为了发布创新基金支持各领域的年度重点，每年度编制指南。企业在申请创新基金前，应首先认真阅读这本指南：

（1）首先应认真阅读指南的前言，明确本年度创新基金指南编写的原则、年度支持的重点方向等重要内容。

（2）明确申请项目是否属于当年度创新基金重点支持的项目及其本领域、项目的重点要求、规定等。

（3）明确申请项目是否属于当年度创新基金不支持的项目（注意各领域小前言中黑体字），如果是属于不支持的项目，则不能申报。

（4）明确申请项目是否属于当年度创新基金专题评审的项目，符合条件的项目应按照规定时间申报（以收到项目申请材料的邮戳日期为准）。

（5）对于列入指南的项目，创新基金将给予优先支持；未列入指南的项目，只要符合创新基金申报基本要求和条件，同样可以申请支持。

7、问：申请创新基金的项目应该具备什么基本条件？

答：申请创新基金支持的项目需符合以下条件：

（1）符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，技术处于国内领先水平。

（2）必须是以生产、销售和盈利为目的，产品有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业。

8、问：申请创新基金的企业应该具备什么基本条件？

答：申请创新基金的企业应具备的基本条件如下：

（1）具备独立企业法人资格。

（2）主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务业务。申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的主营范围内。

（3）领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。

（4）职工人数不超过500人；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%。

（5）有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。申请当年注册的新办企业不受此款限制。

（6）有健全的财务管理机构、严格的财务管理制度和合格的财务管理人员。

9、问:创新基金2002年度不支持什么项目？

答:（1）在2002年度创新基金申请须知第一部份“创新基金支持的对象”中，对创新基金不支持项目的8种类型作出了规定。

（2）2002年度创新基金指南各领域项目小前言中，对本部分领域不支持具体项目作出了规定（详见黑体字说明），请拟申请创新基金的企业注意阅读本年度指南。凡规定不支持的项目，请企业不要再申请。

（3）国防专用项目。

（4）由于国家专门设立了“农业科技成果转化资金”，因此，各类涉及农业（主要含农业、林业和水利等）技术领域的项目转由该资金支持，创新基金不再受理上述项目申请。

10、问：申请创新基金需要按什么程序进行？

答：申请创新基金需经过以下程序

（1）到管理中心指定的申请资料发行机构——北京科环科学技术发展中心、天津市科学技术评价中心或当地科技主管部门、国家高新技术产业开发区管理委员会购买本年度《科技型中小企业技术创新基金申请材料汇总》，并认真阅读有关文件、材料。

（2）按统一要求准备申请材料（申请书、可行性研究报告以及附件等），并按规定格式录制软磁盘（具体要求详见申请须知及《科技型中小企业技术创新基金项目申报、验收系统使用手册》）。

（3）由三位以上具有高级职称的同行专家组织论证，写出论证意见并签字。论证意见和签字附在可行性研究报告后。

（4）企业将准备好的材料送推荐单位，由推荐单位对申请创新基金项目进行推荐，推荐单位按统一要求填写推荐意见表和按规定格式录制软磁盘。

（5）按A4纸张尺寸，用管理中心统一订制的申请材料包装封面，将书面材料（附附件目录）装订成册（一式五份）；同《科技型中小企业技术创新基金申请项目概要》（一式四份，独立装订）、软磁盘（一式两份）一起，在规定时间内同时邮寄管理中心。材料寄出后，非经管理中心要求，不得更改或增减。

管理中心不接受企业或推荐单位来人报送的材料。

11、问：投资类与咨询类企业，其兼营范围包含有所申请项目的技术开发或生产等业务，是否符合创新基金的要求？

答：不符合创新基金的要求。

承担创新基金项目的企业，所申请开发或生产的项目必须在其主营范围内。

12、问：创新基金不支持什么企业？

答：创新基金不支持已经上市的企业、资产和财务状况不好的企业、外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（海外留学人员创办的企业除外）、上市企业及上市企业占有50以上股份的企业、非技术性的服务企业以及纯贸易企业等。

13、问：对于科研人员携带科技成果创办的企业，申请创新基金时有什么特殊要求？

答：科研人员携带的科技成果，如果是职务发明（或成果），申请创新基金时应附：

1、专利证书或证明本人与该项成果关系的证明文件；

2、本人与原单位签定的批准使用或转让该项成果的协议、合同等。

14、问：对于产、学、研结合的项目，企业申请创新基金时应注意什么？

答：申请创新基金时属于研发阶段的项目，要出具技术合作协议或合同；属于中试及批量生产阶段的，应出具技术研制、开发方与生产等相关单位的技术合作、转让协议或合同等有法律效力的证明文件。签定文件的必须是具有法人资质的单位，不具法人资质的单位与企业签定的技术协议与合同无效。

15、问：由事业单位转制的科研单位申请创新基金应注意什么？

答：由事业单位转制为企业的科研单位申请创新基金，要注意：

（1）首先要取得企业法人营业执照，申请创新基金时必须提供企业法人营业执照。

（2）应报送转制后企业的财务报表（注册不满一年的企业要附验资报告），不再报原事业单位的财务报表。

16、问：创新基金对企业申请项目数额有何规定？

答：根据《科技型中小企业技术创新基金申请须知》的规定：

1、一个企业在同一年度内，只能申请一个项目（指一项技术或产品）。企业要特别注意，申报时不要将几个项目组合在一起申报。

2、经受理审查确定为不受理的项目，修改补充后可在当年再申请一次；经立项审查确定为不立项的项目，当年不得再次申请，申请企业也不能再申请其他项目。

3、已获得创新基金支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申请新项目。验收基本合格的项目，承担企业当年不得申请新项目；验收不合格的项目，承担企业原则上三年内不得申请新项目。